وظایف کارگزاران بورس: بررسی جامع وظایف و خدمات

وقتی نام بورس به گوش می‌رسد، اولین چیزی که به ذهن می‌آید، خرید و فروش سهام است. اما آیا تا به حال به این فکر کرده‌اید که چه کسانی این معاملات را ممکن می‌سازند و پشت‌پرده این تبادلات چه اتفاقاتی می‌افتد؟ کارگزاری ستون اصلی بازارهای مالی است که با خدمات متنوع و تخصصی خود، نقش مهمی در تسهیل این معاملات ایفا می‌کند. اما وظایف کارگزاران بورس چیست؟ آیا همه کارگزاری‌ها خدمات مشابهی ارائه می‌دهند؟ در این مقاله از کاریزما لرنینگ، به وظایف کارگزاران بورس می‌پردازیم. با ما همراه باشید تا به دنیای پشت‌پرده بازار بورس نگاهی دقیق‌تر بیندازیم!

کارگزاران بورس چه وظایفی برعهده دارند؟

یکی از مهم‌ترین وظایف کارگزاران بورس، تسهیل انجام معاملات اوراق بهادار در بازارهای مالی است. به عبارت دیگر، کارگزاران به‌عنوان واسطه‌ای میان خریداران و فروشندگان عمل می‌کنند و امکان خرید و فروش سهام، اوراق بدهی، کالاها و سایر ابزارهای مالی را در بستری قانونی و شفاف فراهم می‌سازند. اگر می‌خواهید اطلاعات کامل‌تری از کارگزاری به‌دست بیاورید، حتما مقاله زیر را بخوانید.

گرچه وظایف کارگزاری بورس به این کار محدود نمی‌شود، با این حال خدمات کارگزاری‌ها اغلب مشابه یکدیگر است. اما کیفیت و تنوع این خدمات تعیین‌کننده رتبه‌بندی و اعتبار آن‌ها در بازار است. در ادامه به مهم‌ترین خدمات کارگزاری‌ها اشاره می‌کنیم:

ثبت‌نام و دریافت کد بورسی، مهم‌ترین وظایف کارگزاری بورس

می‌توان گفت از اولین وظایف کارگزاری های بورس که باید از آن استفاده کنید، دریافت کد بورسی است. برای دریافت کد بورسی منحصربه‌فرد و آغاز معاملات اوراق بهادار، افراد ابتدا باید در سامانه سجام ثبت‌نام کنند. سپس می‌توانند با مراجعه حضوری به یکی از شعب کارگزاری یا از طریق وب‌سایت کارگزاری و ارائه مدارک هویتی مورد نیاز، کد بورسی خود را دریافت کنند.

دریافت کد بورسی رایگان

ارائه خدمات مشاوره‌ای

کارگزاری‌ها با بهره‌گیری از کارشناسان متخصص، آموزش‌های متنوعی درباره شناخت اوراق بهادار، نحوه معاملات، تحلیل و انتخاب بهترین گزینه‌های سرمایه‌گذاری ارائه می‌دهند. 

آن‌ها به سرمایه‌گذاران کمک می‌کنند تا با روش‌های سرمایه‌گذاری و مدیریت سرمایه آشنا شوند. همچنین در انتخاب صندوق‌های سرمایه‌گذاری مناسب و پذیرش شرکت‌ها در بورس، نقش مشاوره‌ای ایفا می‌کنند. این خدمات نه‌تنها به افراد حقیقی بلکه به شرکت‌ها نیز ارائه می‌شود.

اعطای اعتبار معاملاتی

یکی از جذاب‌ترین وظایف کارگزاران بورس، ارائه اعتبار معاملاتی به مشتریان است. این اعتبار که مشابه وام بانکی عمل می‌کند، به سرمایه‌گذاران اجازه می‌دهد بدون نگرانی از کمبود موجودی، علاوه بر سرمایه شخصی خود، با استفاده از اعتباری که کارگزاری در اختیار آنها قرار می‌دهد، در بازار بورس معامله کنند.  کارگزاری‌ها معمولاً این اعتبار را بر اساس گردش معاملاتی مشتریان یا به‌منظور جذب مشتری بیشتر اعطا می‌کنند. نرخ بهره و شرایط دریافت این اعتبار نیز بر اساس گردش معاملات و موجودی مشتری در هر کارگزاری متفاوت است.

تخفیف کارمزدهای معاملاتی

کارگزاری‌ها از طریق دریافت کارمزد معاملات کسب درآمد می‌کنند. بااین‌حال، برخی از آن‌ها برای جذب مشتری بیشتر، تخفیف‌هایی روی کارمزدها ارائه می‌دهند. این تخفیف‌ها یکی از معیارهای مهم در انتخاب کارگزاری مناسب به شمار می‌آیند.

سبدگردانی

یکی از بهترین وظایف کارگزاران بورس برای سرمایه‌گذارانی که زمان یا دانش کافی برای مدیریت سرمایه خود ندارند، خدمات سبدگردانی کارگزاری‌ها است. در این روش، کارگزاری با بررسی میزان سرمایه و سطح ریسک‌پذیری سرمایه‌گذار، سبدی مناسب برای او تشکیل داده و مدیریت می‌کند. گزارش عملکرد این سبد به‌صورت منظم به مشتری ارائه می‌شود. این خدمات معمولاً با عقد قرارداد شفاف و از طریق شرکت‌های سبدگردانی وابسته به کارگزاری انجام می‌شود.

توجه داشته باشید که تمامی کارگزاری‌ها این مجوز را ندارند، بنابراین اگر به خدمات سبدگردانی نیاز دارید، این موضوع می‌تواند یکی از معیارهای انتخاب کارگزاری مناسب برای شما باشد.

بازارگردانی

بازارگردانی یکی دیگر از خدماتی است که کارگزاری‌ها به شرکت‌ها و ناشران اوراق بهادار ارائه می‌دهند. این فعالیت به تنظیم عرضه‌وتقاضا در بازار کمک کرده و مانع از نوسانات شدید قیمت‌ها می‌شود. بازارگردانی نقش مهمی در افزایش نقدشوندگی و تعادل بازار دارد. البته این خدمات تنها با دریافت مجوزهای لازم از سازمان بورس و اوراق بهادار امکان‌پذیر است.

ثبت و پردازش اطلاعات

کارگزاری‌ها، سوابق معاملات بازار را ثبت کرده و اطلاعات مالی را پردازش می‌کنند. این اطلاعات علاوه بر کمک به تحلیل‌های داخلی، به‌صورت عمومی منتشر می‌شوند تا سایر سرمایه‌گذاران نیز بتوانند از آن‌ها بهره‌مند شوند.

مدیریت صندوق‌های سرمایه‌گذاری

یکی از وظایف برخی از کارگزاران بورس، کارگزاری‌ها صندوق‌های سرمایه‌گذاری را با کمک تیمی متخصص مدیریت می‌کنند. این صندوق‌ها به‌ویژه برای افرادی که به دنبال سرمایه‌گذاری غیرمستقیم هستند، انتخاب مناسبی هستند.

مشاوره و تعهد پذیره‌نویسی

یکی از وظایف کارگزاران بورس ارائه خدمات مشاوره‌ای برای شرکت‌ها و ناشران اوراق بهادار است. این خدمات شامل راهنمایی در فرآیند پذیرش و ثبت شرکت‌ها، ارائه مدارک لازم به بورس و هیئت پذیرش، و کمک در عرضه سهام یا اوراق بهادار شرکت‌ها در بورس و فرابورس است.

همچنین کارگزاری‌ها می‌توانند در تعهد پذیره‌نویسی نیز فعالیت کنند. در این روش، کارگزاری متعهد می‌شود اوراق بهاداری که در مدت تعیین‌شده به فروش نرفته است را خریداری کند.

وظایف کارگزاران بورس با مجوز سازمان بورس

تا اینجا درباره وظایف کارگزاری بورس در حوزه بورس اوراق بهادار توضیح دادیم. اما وظایف کارگزاران بورس تنها محدود به این بازار نمی‌شود. بلکه آن‌ها می‌توانند با اخذ مجوزهای لازم از سازمان بورس و اوراق بهادار، در دو حوزه بورس کالا و بورس انرژی نیز فعالیت کنند. در ادامه، وظایف کارگزاری بورس در بازار کالا و بورس انرژی شرح داده شده است:

وظایف کارگزاران بورس مرتبط با بورس کالا

بورس کالا بازاری است که در آن معاملات کالایی شامل محصولات فلزی، پتروشیمی، کشاورزی و سایر کالاها انجام می‌شود. کارگزاری‌ها نقش تسهیل‌گر در این بازار ایفا می‌کنند. وظایف کارگزاران بورس در این زمینه شامل موارد زیر می‌شود:

• معاملات محصولات فلزی
  

  این بخش شامل معامله کالاهایی مانند فولاد، مس، آلومینیوم و سایر فلزات پایه است که معمولاً توسط تولیدکنندگان و مصرف‌کنندگان عمده انجام می‌شود.

• معاملات محصولات نفت و پتروشیمی
  

  کارگزاری‌ها امکان معامله فرآورده‌های نفتی نظیر قیر، پلیمرها و محصولات پتروشیمی مانند متانول و اتیلن را فراهم می‌کنند.

• معاملات محصولات کشاورزی
  

  انواع کالاهای کشاورزی مانند گندم، ذرت، جو و روغن از طریق بورس کالا خریدوفروش می‌شوند.

• معاملات سیمان
  

  بورس کالا بستری شفاف برای معاملات سیمان فراهم کرده که به تولیدکنندگان و مصرف‌کنندگان این محصول کمک می‌کند با قیمت‌گذاری عادلانه به مبادله بپردازند.

• معاملات آتی
  

  این معاملات برای مدیریت ریسک و پوشش نوسانات قیمت در بازار کالاها طراحی شده‌اند و به خریداران و فروشندگان این امکان را می‌دهند که در آینده با قیمت توافق‌شده معامله کنند.

• مشاوره پذیرش در بورس کالا
  

  کارگزاری‌ها شرکت‌ها و تولیدکنندگان را در فرآیند پذیرش کالاهایشان در بورس کالا راهنمایی می‌کنند و اطلاعات لازم را در اختیار آن‌ها قرار می‌دهند.

وظایف کارگزاران بورس مرتبط با بورس انرژی

بازار بورس انرژی مختص معاملات حامل‌های انرژی و محصولات مرتبط است. وظایف کارگزاران بورس در این حوزه شامل موارد زیر می‌شود:

• معاملات برق، نفت و گاز
  

  در این بخش، برق به‌عنوان یک کالای اساسی، نفت خام و گاز طبیعی مورد معامله قرار می‌گیرند. این معاملات اغلب میان شرکت‌های تولیدکننده انرژی و صنایع بزرگ صورت می‌گیرد.

• معاملات سایر حامل‌های انرژی
  

  این خدمات شامل معامله فرآورده‌هایی مانند مازوت، گازوئیل و سوخت‌های خاص است که نقش مهمی در تامین انرژی صنایع دارند.

• قراردادهای سلف موازی استاندارد
  

  در این نوع قرارداد، فروشنده متعهد می‌شود کالا یا خدمت مشخصی را در آینده و به قیمتی ثابت به خریدار تحویل دهد.

• قراردادهای آتی
  

  قراردادهای آتی انرژی مانند نفت و برق به فعالان این بازار امکان می‌دهند که قیمت‌های آینده را از پیش تعیین کنند و ریسک‌های مرتبط را مدیریت کنند.

• قرارداد اختیار معامله
  

  این قراردادها به خریدار حق می‌دهند که حامل‌های انرژی مشخصی را در آینده و با قیمتی معین خرید یا فروش کند.

ثبت نام در کارگزاری کاریزما

خلاصه آنچه درباره وظایف کارگزاران بورس گفته شد!

کارگزاری‌ها، پل ارتباطی بین سرمایه‌گذاران و بازارهای مالی هستند. آن‌ها با ارائه طیف گسترده‌ای از خدمات، نقش مهمی در تسهیل معاملات و ایجاد محیطی شفاف و رقابتی در این بازارها ایفا می‌کنند.

وظایف کارگزاران بورس شامل ثبت‌نام و صدور کد بورسی، ارائه مشاوره‌های تخصصی سرمایه‌گذاری، اعطای اعتبار برای انجام معاملات و مدیریت صندوق‌های سرمایه‌گذاری می‌شوند. برخی کارگزاری‌ها نیز خدمات پیشرفته‌تری همچون بازارگردانی، سبدگردانی و تعهد پذیره‌نویسی را ارائه می‌دهند.

با این حال دامنه فعالیت کارگزاری‌ها تنها به بازار بورس اوراق بهادار محدود نمی‌شود. آن‌ها می‌توانند پس از اخذ مجوز، در بازارهای کالا و انرژی فعالیت کنند و خدماتی مانند معامله محصولات فلزی، کشاورزی، نفت و حامل‌های انرژی را ارائه دهند.

انتخاب یک کارگزاری معتبر و با خدمات متنوع، می‌تواند نقش مهمی در موفقیت سرمایه‌گذاری شما داشته باشد. کارگزاری مناسب، با ارائه مشاوره‌های تخصصی و ابزارهای معاملاتی متنوع، به شما کمک می‌کند تا تصمیمات سرمایه‌گذاری بهتری بگیرید.​

سوالات متداول